私募老总“栽了”！趋同交易超21亿元……
监管重拳出击之下，基金行业的“老鼠仓”几乎无处遁形。
近日，中国证监会发布了对时任深圳前海海雅金融控股有限公司（系私募管理人，简称“海雅金控”）法定代表人、执行董事、总经理涂尔帆的行政处罚决定书。据悉，涂尔帆在担任海雅金控高级职务期间，通过使用控制个人账户和“海雅金控”账户等进行趋同交易，趋同成交金额合计超21亿元。对此，证监会决定没收其违法所得，并对其采取6年证券市场禁入措施。
事实上，今年以来诸多基金经理因趋同交易被处罚。在业内人士看来，“老鼠仓”行为一直是监管部门重点打击的问题，在维护股票市场公平环境的政策导向下，此类行为的生存空间将逐步被压缩。
私募老总“老鼠仓”曝光
公开资料显示，海雅金控为私募证券投资基金管理人，涂尔帆自2018年8月起担任海雅金控法定代表人、执行董事、总经理，并于2018年9月3日取得基金从业资格证。
“量子一号”“量子二号”“量子六号”为海雅金控旗下成立的基金产品，2020年12月25日至2023年3月20日期间，涂尔帆知悉“量子一号”“量子二号”基金产品的持仓信息、投资决策信息等未公开信息。2022年7月22日至2023年3月20日期间，涂尔帆同时还知悉“量子六号”基金产品的持仓信息、投资决策信息等未公开信息。
在知悉基金产品持仓的情况下，涂尔帆控制使用“涂尔帆”账户、“涂某明”普通证券账户和“海雅金控”账户（合并简称“控制账户组”）与“量子一号”“量子二号”“量子六号”基金产品在沪深两市持续存在趋同交易，在股票品种、交易时间、频次等方面高度趋同。
据证监会调查，2020年12月25日至2023年3月20日，其控制账户组与上述基金产品账户组趋同买入股票36只，趋同成交金额合计216134.27万元，趋同交易盈利合计33258428.79元。
对此，证监会决定对涂尔帆责令改正，没收违法所得33258428.79元，并处以33258428.79元的罚款，对涂尔帆采取6年证券市场禁入措施。
多位基金经理趋同交易被罚
上述私募老总的问题，并非个例。
8月20日，上海证监局披露的一则行政处罚决定书显示，沪上一基金经理张某指挥其配偶操作他人账户进行交易，该账户与张某彼时旗下在管基金趋同交易超6.65亿元。
上海证监局决定，没收张某违法所得1566.26万元，处以1566.26万元罚款，并对张某采取10年市场禁入措施。
同日，上海证监局披露的另一则处罚决定书显示，某公募前首席交易员王某虎利用因职务便利获取的未公开信息，明示、暗示另一人实控证券账户发生趋同交易，被罚50万元。
今年5月，深圳证监局下发的一则行政处罚决定书还显示，浙江壹诺投资管理有限公司投资总监李凌云利用未公开信息交易股票行为监管层立案调查。深圳证监局决定对李凌云责令改正，没收违法所得326.5万元，并处以326.5万元的罚款。
据记者不完全统计，今年以来近10位基金从业人士因趋同交易被处罚，其中不乏头部公私募旗下知名基金经理。
监管频出手维护股票市场公平性
除了重拳出击处罚趋同交易行为，今年以来监管在维护股票市场公平性方面动作频频。
比如，今年6月7日，沪深北交易所分别发布《上海证券交易所程序化交易管理实施细则（征求意见稿）》《深圳证券交易所程序化交易管理实施细则（征求意见稿）》《北京证券交易所程序化交易管理实施细则（征求意见稿）》，并向市场公开征求意见，落实了《证券市场程序化交易管理规定（试行）》有关内容，为程序化交易投资者规范自身行为提供了明确指引，维护市场交易秩序和公平。
7月10日，针对程序化交易监管，中国证监会称将再出“组合拳”，包括划定程序化交易监控“红线”，明确高频量化交易差异化收费安排等。证监会有关部门负责人表示，证监会将加快推出更多务实举措，降低程序化交易的消极影响，切实维护市场交易公平。
9月24日上午，在国务院新闻办公室举行的新闻发布会上，中国证监会主席吴清还表示，坚决打击财务造假、操纵市场等违法违规行为，保护中小投资者合法权益。
多位业内人士称，在监管趋严背景下，影响股票市场公平性的交易行为将无处遁形，市场参与者需强化自律意识。
作者：马嘉悦
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